In-announce ng Securities and Exchange Commission (SEC) na magbabayad ang Robinhood Securities LLC at Robinhood Financial LLC ng kabuuang $45 million bilang civil penalties para ma-settle ang iba’t ibang charges na may kinalaman sa kanilang brokerage operations.
Ang mga charges ay galing sa sunod-sunod na regulatory failures ng dalawang kumpanya, kasama na ang paglabag sa reporting at recordkeeping requirements, cybersecurity failures, at iba pang compliance issues.
SEC Binanggit ang Robinhood para sa Maraming Paglabag sa Trading at Compliance
Ayon sa pahayag ng SEC noong January 13, ang mga paglabag ng Robinhood ay sumaklaw sa iba’t ibang aspeto.
“Natuklasan ng order ngayon na ang dalawang Robinhood firms ay hindi sumunod sa malawak na hanay ng mahahalagang regulatory requirements, kasama na ang hindi tamang pag-report ng trading activity, hindi pagsunod sa short sale rules, hindi pag-submit ng tamang oras ng suspicious activity reports, hindi pag-maintain ng books at records, at hindi pagprotekta sa impormasyon ng customer,” sabi ni SEC official Sanjay Wadhwa.
Mula January 2020 hanggang March 2022, hindi nakapag-file ang kumpanya ng tamang oras ng suspicious activity reports. Nagresulta ito sa pagkaantala ng pag-iimbestiga sa mga kahina-hinalang transaksyon. Dagdag pa, mula April 2019 hanggang July 2022, hindi nagpatupad ang Robinhood ng sapat na polisiya para protektahan ang mga customer mula sa identity theft.
Sabi ng SEC, may cybersecurity vulnerability na nag-expose ng user data mula June hanggang November 2021, kung saan isang third-party hacker ang nagkaroon ng unauthorized access sa impormasyon ng milyon-milyong users.
Nalaman din ng SEC na lumabag ang Robinhood sa mga patakaran tungkol sa pag-maintain ng electronic communications at pagprotekta sa operational data. Hindi na-retain ng kumpanya ang mga key communications sa mga customer mula 2020 hanggang 2021. Mukhang hindi na-store ng Robinhood ang mahahalagang brokerage records ayon sa hinihingi ng federal laws.
Sinita rin ang Robinhood dahil sa hindi pagbibigay ng tamang securities trading information sa loob ng mahigit limang taon, na kailangan para sa oversight ng SEC sa market activities.
Kasama pa sa mga isyu, natuklasan ng SEC na lumabag ang Robinhood Securities sa Regulation SHO, na tumutukoy sa short-selling practices. Mula May 2019 hanggang December 2023, hindi natugunan ng Robinhood Securities ang mga regulatory requirements na may kinalaman sa close-outs, order-marking, at pag-locate ng shares para sa short sales.
Inamin ng parehong Robinhood Financial at Robinhood Securities ang mga natuklasan ng SEC. Pumayag ang mga brokers na magkaroon ng internal audits at remediation plans para ayusin ang mga problemang ito.
Magbabayad ang Robinhood Securities ng $33.5 million na penalty, habang ang Robinhood Financial ay magbabayad ng $11.5 million. Bilang bahagi ng settlement, pumayag ang Robinhood na pagbutihin ang kanilang compliance efforts.
Kamakailan lang, nagbayad ang Robinhood ng $3.5 million na fines dahil sa pag-deny sa mga customer ng access sa crypto holdings at misleading practices. Ang imbestigasyon ay isinagawa ng California Department of Justice.
Disclaimer
Alinsunod sa mga patakaran ng Trust Project, ang opinion article na ito ay nagpapahayag ng opinyon ng may-akda at maaaring hindi kumakatawan sa mga pananaw ng BeInCrypto. Nananatiling committed ang BeInCrypto sa transparent na pag-uulat at pagpapanatili ng pinakamataas na pamantayan ng journalism. Pinapayuhan ang mga mambabasa na i-verify ang impormasyon sa kanilang sariling kakayahan at kumonsulta sa isang propesyonal bago gumawa ng anumang desisyon base sa nilalamang ito. Paalala rin na ang aming Terms and Conditions, Privacy Policy, at Disclaimers ay na-update na.
